为深入贯彻落实河北省营商环境会议精神，加大对企业的帮服力度，进一步鼓励具有一定规模的企业在境内外证券交易所上市，结合我区实际，对《石家庄市鹿泉区人民政府关于重新明确企业上市、挂牌补助标准及申报程序的通知》（鹿政函〔2022〕25号）中企业上市和挂牌补助标准进行调整，重新明确标准。

二、文件起草前做了哪些工作？

在起草过程中，区地方金融监管局首先对省和石家庄市“1+20”政策体系、《石家庄市鹿泉区人民政府关于调整企业上市及企业在河北股权交易所主板挂牌奖励标准的通知》（鹿政函〔2022〕8号）、《石家庄市鹿泉区关于扶持企业挂牌上市的十三条政策措施》等文件进行了认真学习讨论，拟定了《关于重新明确企业上市、挂牌补助标准及申报程序的通知》（征求意见稿），征求了区财政局、区科工局、区发改局、区投促局、人行鹿泉支行、河北银保监局鹿泉监管组等部门和各乡镇意见并修改，形成此《关于重新明确企业上市、挂牌补助标准及申报程序的通知》。

三、分阶段补助的调整的内容是什么

本文件将奖励标准统一调整为补助标准，全文分为三部分十四项。本次调整自印发之日起执行，此前我区有关规定与本通知规定不一致的，以本通知规定为准。

（一）企业上市补助标准

对拟在境内沪深证券交易所（包括主板、科创板和创业板）和北京证券交易所首发上市的企业，将原来“完成股份制改造后给予奖励50万元，在河北证监局完成辅导备案后奖励50万元，申报材料经中国证监会（核准制）或交易所（注册制）受理后奖励500万元，上市成功后再奖励200万元”的分阶段补助内容调整为“完成股份制改造后给予补助100万元，在河北证监局完成辅导备案后补助300万元，申报材料经交易所受理后补助300万元，交易所审核通过后（报中国证监会注册前）补助100万元”，总补助金额800万元不变。本条款对《石家庄市鹿泉区关于扶持企业挂牌上市的十三条政策措施》相应条款作出细化调整。

（二）企业境外上市补助标准

对拟在香港联交所及境外证券交易所（包括纽约交易所、纳斯达克交易所、伦敦证券交易所、新加坡证券交易所、法兰克福证券交易所、东京证券交易所）主板、创业板首发上市的企业，将原来“上市成功后奖励300万元”调整为“取得中国证监会批准同意后补助200万元，交易所受理后补助100万元”，总补助金额300万元不变。本条款对《石家庄市鹿泉区关于扶持企业挂牌上市的十三条政策措施》相应条款作出细化调整。

（三）企业挂牌补助标准

对拟在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌的企业补助标准作出调整，由《石家庄市鹿泉区关于扶持企业挂牌上市的十三条政策措施》中完成股份制改造后奖励50万元，挂牌成功后奖励150万元调整为挂牌成功后补助20万元。

（四）企业区域性股权交易市场挂牌补助标准

对拟在河北股权交易所挂牌的企业补助标准作出调整，由《石家庄市鹿泉区关于扶持企业挂牌上市的十三条政策措施》中挂牌成功后，高新技术企业或科技型中小企业给予一次性奖励30万元，其他企业奖励15万元，调整为挂牌成功后高新技术企业或科技型中小企业补助15万元，其他企业补助10万元。

（五）企业转板上市补助标准

对拟在全国中小企业股份转让系统（新三板）和河北股权交易所挂牌后转板上市的企业，报河北证监局辅导备案后按上市补助标准补足其补助资金差额部分，之后分阶段进行补助，本条款对《石家庄市鹿泉区人民政府关于调整企业上市及企业在河北股权交易所主板挂牌奖励标准的通知》（鹿政函〔2022〕8号）中相应条款做出细化调整。

（六）上市企业迁入补助标准

一是在境内外交易所上市企业将注册地迁入鹿泉区满12个月，且实现融资超5000万元以上；二是本地企业借壳上市将上市公司注册地迁入鹿泉区，对以上两种情形视同首发上市，享受企业上市补助标准，本条款对《石家庄市鹿泉区关于扶持企业挂牌上市的十三条政策措施》中相应条款做出细化调整。

四、申报企业依据和时间节点是什么

（一）申报补助企业的基本条件是什么？

1.在境内外资本市场上市挂牌的企业，是指以鹿泉区企业为主体在境内外资本市场发行上市、挂牌。

2.工商注册地和税务登记地均在鹿泉区，并具有独立法人资格。

3.经区税务局、区市场监管局等相关部门核查后，不存在严重违法、违规和失信行为。

（二）申报上市补助的企业依据是什么？

1.辅导备案：凡企业进入上市辅导期的，以当年获得河北证监局同意备案函为准。

2.中国证监会或交易所受理：以当年获得中国证监会或沪、深、北交易所同意函为准。

3.上市成功：上市所在证券交易所出具能够证明该企业已成功上市的材料。

（三）申报新三板挂牌补助的企业依据是什么？

以当年获得全国中小企业股份转让系统同意函为准。

（四）申报河交所挂牌补助的企业依据是什么？

以当年获得河北股权交易所同意函为准。

（五）申报时间节点是哪些？

符合申报条件的企业，在上市或挂牌阶段性工作完成后，向企业所在地的乡（镇、区）提交申报材料。

1、沪深北证券交易所

（1）完成股份制改造：拟上市企业完成股改，提交辅导备案申请，河北省证监局同意备案。

（2）完成辅导备案：由河北证监局通过辅导验收并取得相应证明文件。

（3）交易所受理：取得交易所同意函。

（4）交易所审核通过：上市所在证券交易所发行审核会通过。

2、香港联交所及境外证券交易所

（1）中国证监会批准同意：取得中国证监会批准同意的文件。

（2）交易所受理：取得香港联交所及境外证券交易所受理的文件。

（六）申报材料包括什么？

包括：企业基本情况、上市或挂牌进度、申报补助项目、申报补助金额等，并根据上市工作完成阶段提交相关佐证材料。

（七）审批流程是哪些？

各乡（镇、区）包企干部将企业申报材料审核后提交至乡镇主管领导，乡镇主管领导对申报材料签字并加盖公章后提交至区企业上市工作领导小组办公室（区地方金融监督管理局），区企业上市工作领导小组办公室对企业申报材料进行初审，初审通过后提交至区企业上市工作领导小组复审。

（八）如何办理补助兑现？

复审无异议后，区财政局根据区金融监管局提供的相关资金办理拨付手续。